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Uso de la tecnología, ética y querellas en Brasil

Profesionales en materia anticorrupción usan la tecnología y la educación organizacional como elementos clave para combatir prácticas fraudulentas.

¿Alguna vez ha reflexionado sobre cómo la ética puede ser empleada en una empresa? La corrupción no es exclusiva de políticos o mafias, puede alcanzar niveles muy importantes dentro de las organizaciones privadas, donde personas sin escrúpulos y muy inteligentes aprovechen cualquier oportunidad para lograr su propio beneficio.

Profesionales en materia anticorrupción usan la tecnología y la educación organizacional como elementos clave para auxiliar en el combate de prácticas fraudulentas; uno de estos expertos es Barry Wolfe, abogado escocés que vive en Brasil desde hace 27 años.

Fundador de Wolfe Associates – Anti-Corruption Advisers, y con una trayectoria de más de dos décadas dedicadas a la investigación sobre crímenes financieros y la gestión de trabajos de prevención de denuncias (complaint), compartió con SearchDataCenter en Español su visión sobre el uso de las TI en la prevención de la delincuencia empresarial y cómo la tecnología puede ayudar a las empresas.

SDC Es: ¿Por qué hablar de corrupción y tecnología?

Barry Wolfe: La corrupción se da en todos lados. Pero recientemente Brasil aprobó una ley anticorrupción y el tema ganó importancia. Las empresas tienen que mostrar que cuentan con un sistema de complaints o querellas contra la corrupción, y la tecnología ofrece herramientas muy interesantes.

Recientemente fui asesor de una novela mexicana maravillosa, La Reina del Sur, basada en el libro de Arturo Pérez-Reverte; una historia muy bien construida que revela un poco los niveles de corrupción en forma general. Yo no trabajo con el sector público y básicamente, lo que yo hago, es trabajar con casos donde se tienen problemas delicados que no se pueden hacer públicos o situaciones que generen un escándalo a la empresa y el cliente desea evitar que eso suceda.

Si fuera la mafia, yo sería el encargado de la limpieza, es decir, resolver los problemas y la suciedad que puedan generar.

SDC Es: ¿La tecnología ha ayudado en tu trabajo?

BW: La tecnología es una gran aliada y puedo decir que ha comenzado a afectar mi trabajo como investigador recientemente, en razón de que, por ejemplo, los bancos siempre se han apoyado de sistemas, con tecnologías propias para evitar el lavado de dinero, con mayor o menor éxito (los bandidos siempre son más inteligentes).

Más ahora, con la necesidad de tener la opción de denuncia (complaint), la tecnología bien colocada se vuelve un centro de inteligencia si es usada dentro de una entidad. Es como una agencia de inteligencia (CIA) para la empresa, con el objetivo de monitorear el comportamiento de clientes, de transacciones, de funcionarios, la formación de grupos de mafias, la relación de funcionarios con agentes externos, etc.

Nunca se tiene un crimen con una única persona, siempre existe un grupo de personas envueltas estos delitos. Pero el uso de herramientas tecnológicas ayuda en la comunicación empresarial, de tal modo que todos los individuos de una organización reciben algún tipo de inteligencia, más no lo saben.

Por ejemplo, en una empresa de la industria farmacéutica, los vendedores son los representantes que contactan a los médicos y hospitales, al mismo tiempo ellos reciben informaciones de qué es lo que hace la competencia, qué agente criminal está falsificando medicinas, etc. Por eso, además de ser un canal de ventas, ellos son personas que reciben información.

Con un buen sistema de inteligencia se obtienen datos valiosos para la empresa, la tecnología se vuelve una aliada para tener un canal para hacer denuncias, detectar procesos de riesgos, generar filtros y, por supuesto, querellas.

Dentro de una corporación se cuenta con un grupo de ejecutivos que realizan un trabajo en paralelo destinados a resolver problemas no tan comunes, y un sistema de TI ayuda a integrarlos para beneficio de la empresa.

SDC Es: ¿Cómo se forma un grupo de corrupción?

BW: Normalmente surge una oportunidad en la empresa o en el mercado; por ejemplo, una empresa o un banco necesita comprar un sistema muy específico de TI para realizar la administración de una determinada tarea. Los valores son muy grandes, las personas de la empresa ya perciben que existe una oportunidad para que un determinado grupo de ejecutivos reciban lo que quieren. Es decir, cuestionan el por qué la empresa es la única que va obtener lucro con eso y ese beneficio no llega a los funcionarios.

Eso sucede con mucha frecuencia en México y Brasil. Ellos ya ven la oportunidad, porque saben que las empresas van a pagar mucho. No es simplemente que el ejecutivo de TI va a contactar al proveedor y decirle: “yo voy a comprar su producto, pero en lugar de establecer el valor en $1 millón de dólares cobra $2, y posteriormente me das el excedente a mí.”

Las cosas no son así. Se tiene que observar a todos los involucrados en la empresa que está relacionado en el proceso  de adquisición del nuevo sistema: las personas de TI, todo el registro de proveedores, el área jurídica encargada del contrato; si el negocio es muy grande, involucra también al personal del área directiva. En resumen, hay muchas personas relacionadas que van a compartir el beneficio de ese millón de dólares extra.

Ese grupo de personas tiene que aprobar la transacción, o contar con la autorización de algún elemento que este directa o indirectamente relacionado con la operación.

También se necesita de una persona dentro de la empresa que realizará las licitaciones, y que va a evaluar a los competidores y determinar con quién se hará negocio.

Todas estas personas están vinculadas y comprometidas con el mismo objetivo y, al igual que la mafia, si alguien abre la boca el riesgo de ser delatados es alto.

En Brasil se le denomina “rabo preso” (compromiso entre todos los participantes), esto obliga a que alguien también tenga que negociar con uno o varios proveedores.

La administración de este sistema criminal es compleja, involucra un grupo paralelo que funciona dentro de la empresa, que una vez que tiene éxito en una operación, siempre continúa buscando nuevas oportunidades.

SDC Es: ¿La tecnología ayuda a transparentar o ubicar este tipo de crímenes?

BW: De hecho, la compra de sistemas de TI para empresa grandes como los bancos es una de las mayores áreas de corrupción, en razón de que los valores son enormes.

Pero la tecnología puede funcionar para monitorear canales de comunicación y ayudar a que alguien que no quiera ser identificado denuncie, y ese proceso es controlado por un sistema que se relaciona con el uso de TI; por ejemplo, un sistema de teléfonos 0-800, que registra y crea un antecedente que da paso un pequeño esquema de inteligencia.

Muchos de los grandes casos que resolví durante mi carrera podrían haber sido evitados con el uso de tecnología y sistemas y, a pesar de las recomendaciones, pocas o ninguna empresa lo ha implementado por completo.

SDC Es: ¿Cómo se rastrea a los culpables?

BW: A través de seguimiento de las comunicaciones, como telefonemas y correos electrónicos. El problema no es quién es el culpable, sino quién dejó que eso sucediera. A veces quien autorizó es personal de nivel muy alto y necesita ser protegido, y es donde entran los servicios que mi empresa ofrece, para generar un servicio de limpieza en términos de confidencialidad y discreción, y con esto desligar a directores no vinculados con el sistema de corrupción y evitar que eso se repita nuevamente.

SDC Es: ¿Hay solución a la corrupción?

BW: Sugiero un sistema basado en TI para recibir las informaciones y actuar cuando un problema es detectado. Pero como esos sistemas son muy caros, hasta hace poco tiempo, y en la medida en que el problema era resuelto, las empresas no querían implantarlo.

Pero ahora, con la nueva ley anticorrupción en Brasil, las empresas comienzan a interesarse.

Las reglas para evitar corrupción

De acuerdo con Wolfe, los principios para combatir la corrupción en las organizaciones son básicos y están relacionados con la cultura y ética de la empresa. Lo más importante es que se tiene que tener el compromiso de los directores o dueños, pues no sirve de nada implantar reglas si no se aplican.

“Se debe administrar con el ejemplo. No sirve que los directores sean deshonestos y esperen que la empresa se comporte de forma honesta. Eso sólo funciona en la mafia, donde la organización es creada para el crimen, pero exigen lealtad de todos los involucrados”, explicó.

Toda empresa que tiene un problema grande, tiene un gran problema de ética con los funcionarios. “El compromiso debe ser de arriba para abajo, la información tiene que fluir (tanto las noticias buenas como las malas); puede ser una empresa con diversos problemas, pero si los funcionarios se ‘ponen la camiseta’, son leales y creen en la organización, se tendrán incidencias pequeñas, pero nunca pasarán a mayores”, agregó Wolfe.

En una empresa con cultura de ética, transparencia y respeto, las personas siempre van a hablar, antes de que un problema se convierta en caso serio. “Las empresas que tienen problemas, siempre tienen bloqueos de comunicación, pequeños jefes déspotas que usan el miedo como forma de demostrar poder. En Brasil se conoce como ‘Manda quem pode, obedece quem tem juízo’  (Manda quien puede, obedece quien tiene juicio), que es una frase que indica que no se debe enfrentar al jefe bajo el riesgo de perder el trabajo.”

Continuó: “Es algo que está cambiando en las empresas en razón de la búsqueda máxima de ganancias. Pensemos que se tienen cuatro tipos de funcionarios, los éticos y competentes (siempre van a funcionar), los deshonestos e incompetentes, los competentes pero sin ética, y los éticos pero que son medianamente competentes. Normalmente las empresas cultivan o promueven a las personas que son muy competentes pero no son éticas; esa persona es la que causa problemas.”

Es mucho mejor tomar a las personas que son éticas y medianamente competentes e invertir en ellas, de esa manera se genera lealtad y se cuenta con personal que se coloca la camiseta en casos de conflicto, a diferencia de las personas que no son éticas y además son incompetentes, que a la primera oportunidad buscan el beneficio propio, pasando por encima de todos y, en consecuencia, generando problemas.

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