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¿Cuál es el valor del cumplimiento para el negocio?

Mientras que las infracciones por conducta implican costes empresariales evidentes, también pueden traer daños inesperados al negocio.

Las funciones de cumplimiento ahora tienen una influencia considerable en la junta directiva y en su proceso de toma de decisiones, según Roger Miles, líder de riesgo conductual de Thomson Reuters. La mayoría de las mesas directivas (74%) tienen ahora un mayor enfoque en el riesgo conductual, y los oficiales de riesgo o jefes de cumplimiento en el 70% de las organizaciones informan directamente al consejo sobre los riesgos de conducta.

Los profesionales de cumplimiento deben aprovechar esta oportunidad para liderar "la transformación que los reguladores están buscando, para ayudar a construir y promover una cultura empresarial sensible que alienta una toma de decisiones y una aceptación de riesgos inteligentes y conscientes del comportamiento", escribió Miles.

Para impulsar esta transformación, Miles asesora a los oficiales de cumplimiento para alentar a todo el personal para trabajar "conscientes de los riesgos." Esto significa educar a todos los miembros de la organización acerca de por qué la buena conducta es buena para el negocio, y que una mala conducta viene con una amplia gama de costos más allá multas –incluidos los efectos negativos sobre los clientes.

"Las violaciones por conducta no solamente se tratan de pagar las multas en su jurisdicción local. Tienen un mayor impacto de negocios sobre el capital (como el reporte prudencial, la suficiencia de capital, el valor de marca, la prima de emisión, el costo de los préstamos) y en última instancia sobre la capacidad de la empresa para mantener la libre determinación (control y gobernanza estratégica)", dijo en un correo electrónico.

Mientras que las infracciones por conducta implican costes empresariales evidentes, como la posibilidad de que un alto directivo quede suspendido como resultado de una violación, también pueden traer daños inesperados.

"Las empresas afectadas por una importante aplicación relacionada con la conducta también pueden encontrar que son los objetivos del activismo de los accionistas, los golpes de juntas y adquisiciones hostiles", dijo Miles.

Miles también alienta a los líderes de cumplimiento para echar un vistazo a la situación actual de sus programas de formación de cumplimiento, y asegurarse de que el contenido de la formación está al día. También deben añadir nuevos programas de capacitación sobre la conciencia del riesgo de comportamiento y nuevas normas de conducta en la jurisdicción de la empresa.

Si bien esto podría implicar que solicite más recursos a la Junta, Miles dijo que "todo apunta a que esto será escuchado con más simpatía que en el pasado."

Este artículo se actualizó por última vez en octubre 2015

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